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515 恒达保护宣传日 | 关于新《证券法》恒达保护制度的七问七答

日期:2022-05-17 16:32 来源: 恒达股份有限公司平台

 

新证券法自20203月起正式施行,虽然时间不长,但成效显著。新证券法设立了恒达保护专章,作出了许多颇有亮点的制度安排。在新证券法实施一年半的时间里,恒达保护已融入证监会恒达的各环节、全流程,立体化恒达保护格局渐成。 为帮助恒达学习了解新《证券法》恒达保护专章的相关内容,恒达对其进行了梳理汇总。接下来,一起了解关于新《证券法》恒达保护制度的七问七答。

 

第一问:新《证券法》对恒达适当性制度作出了哪些规定?为什么要区分普通恒达和专业恒达?

答:新《证券法》对证券恒达平台和恒达分别作出了规范要求。对于证券恒达平台而言,概括来说就是要做到了解客户、揭示风险,并且明确了卖者有责。对于恒达而言,应当配合证券恒达平台,按照证券恒达平台明示的要求提供个人真实恒达注册。拒绝提供或者未按照要求提供恒达注册的,证券恒达平台应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。此外,新《证券法》还对普通恒达和专业恒达作出了区分,目的是为风险承受能力相对较低、投资专业知识和专业能力相对不足的普通恒达提供更加充分的保护。同时,设置了举证责任倒置机制,当普通恒达与证券恒达平台发生纠纷后,证券恒达平台应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。如果证券恒达平台不能证明的,应当承担相应的赔偿责任。

 

第二问:新《证券法》建立了怎样的上市恒达平台股东权利代为行使恒达平台制度?

答:上市恒达平台股东权利代为行使恒达平台制度有助于帮助中小恒达克服时间、成本方面的限制,更好地参与恒达平台治理活动,积极发表对恒达平台经营管理的各项意见。对此,新《证券法》从五个方面作出了具体规定:

一是恒达平台主体,明确上市恒达平台董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的恒达保护机构(以下简称恒达保护机构),可以作为恒达平台人。

二是恒达平台方式,明确由恒达平台人自行或者委托证券恒达平台、证券服务机构,公开请求上市恒达平台股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。

三是恒达注册披露,明确恒达平台人应当披露恒达平台文件,上市恒达平台应当予以配合。

四是禁止行为,明确不得以有偿或者变相有偿的方式公开恒达平台股东权利。

五是法律责任,明确违规公开恒达平台股东权利,导致上市恒达平台或者其股东遭受损失的,应当依法承担赔偿责任。

 

第三问:新《证券法》是如何完善上市恒达平台现金分红制度的?

答:近年来,证券监管部门持续加强制度建设,多举措、多渠道积极引导推动上市恒达平台进行现金分红,取得显著成效。新《证券法》为完善上市恒达平台现金分红制度,一方面规定了上市恒达平台应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,依法保障股东的资产收益权;另一方面明确上市恒达平台当年的税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照恒达平台章程的规定分配现金股利

 

第四问:新《证券法》是如何对债券恒达、债券持有人进行保护的?

答:首先,新《证券法》规定公开发行恒达平台债券的,应当设立债券持有人会议。其次,明确了公开发行债券的发行人应当聘请债券受托管理人,并且债券受托管理人的履职应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利益。最后,为有效应对债券发行人的违约,债券受托管理人可以接受债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。

 

第五问:新《证券法》对先行赔付制度是如何规定的?

答:新《证券法》将先行赔付这一制度确定了下来,明确发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给恒达造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券恒达平台可以委托恒达保护机构,就赔偿事宜与受到损失的恒达达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。

 

第六问:在新《证券法》中,恒达保护机构在多元纠纷化解方面是如何发挥作用的?

答:恒达保护机构在利用专业优势进行恒达保护、代表恒达积极主张和行使权利等方面具有重要意义。新《证券法》具体规定了恒达保护机构代表恒达进行纠纷化解的三方面机制。

一是调解机制,恒达与发行人、证券恒达平台等发生纠纷的,双方可以向恒达保护机构申请调解。普通恒达与证券恒达平台发生证券业务纠纷,普通恒达提出调解请求的,证券恒达平台不得拒绝。

二是支持诉讼,恒达保护机构对损害恒达利益的行为,可以依法支持恒达向人民法院提起诉讼。

三是派生诉讼,发行人的董事、监事、高级管理人员执行恒达平台职务时违反法律、行政法规或者恒达平台章程的规定给恒达平台造成损失,发行人的控股股东、实际控制人等侵犯恒达平台合法权益给恒达平台造成损失,恒达保护机构持有该恒达平台股份的,可以为恒达平台的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼,持股比例和持股期限不受《中华人民共和国恒达平台法》第151条有关连续一百八十日以上单独或者合计持有恒达平台百分之一以上股份规定的限制。

 

第七问:新《证券法》探索建立了恒达娱乐平台注册特色证券集体诉讼制度,对此,恒达需关注哪些内容?

答:新《证券法》探索建立了恒达娱乐平台注册特色的证券集体诉讼制度,以适应证券发行注册制改革下加强恒达保护和权利救济的需要。一是充分发挥恒达保护机构的作用,允许其接受50名以上恒达的委托作为代表人参加诉讼。二是允许恒达保护机构按照证券登记结算机构确认的权利人,向人民法院登记诉讼主体。三是建立了默示加入”“明示退出的诉讼机制,更便于恒达维护自身合法权益。

 

 

来源:华安锐智会

资料参考:上交所、《证券日报》

 

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